九州瀚海系列资产管理计划迎来了监管层的处罚。

今日，青海证监局披露称，发现九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在宣传推介不规范、产品管理不到位、信息披露不及时以及处置信访、投诉不得当等行为。

根据相关规定，决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月（资产证券化业务除外）的措施，期限自2018年11月7日至 2019年5月6日止。此外，对时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴采取监管谈话措施。

值得一提的是，今年8月初，金银岛旗下互联网金融平台金联储爆雷，九州证券前述资产管理计划近3亿元踩雷。

　　暂停开展新的资管业务6个月

今日，青海证监局披露了两份关于九州证券的公告，焦点就是九州瀚海系列资产管理计划。青海证监局称，经查，发现九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在以下行为：

一、宣传推介不规范：公司销售推介行为不规范；个别客户经理在向客户宣传推介时，宣传保本保收益。

二、产品管理不到位：1．尽职调查不到位，未充分评估投资风险；2．对资金管控不到位；3．对投后资产管控不到位；4．风控措施的履约担保不到位。

三、信息披露不及时。

四、处置信访、投诉不得当。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第（一）项和第（十一）项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条第（二）项；《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条；《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第二款；《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条，青海证监局决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月（资产证券化业务除外）的措施，期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。期限到期且经检查验收后，九州证券可继续开展新的资产管理业务。

与此同时，作为时任九州证券资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴当然也难逃干系，对此负有责任。青海证监局称，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条，现要求金鉴于2018年11月15日上午10时携带有效的身份证件到九州证券股份有限公司2楼会议室接受监管谈话。证券业协会网站显示，金鉴于2015年5月任职九州证券。

　　事起金银岛爆雷

去杠杆、破刚兑的大方向下，今年资管行业的违约、踩雷事件屡屡发生，非标类产品尤其是“重灾区”。今年8月初，金银岛旗下互联网金融平台金联储爆雷，九州证券前述资产管理计划近3亿元踩雷。

据了解，九州瀚海集合资产管理计划分为两期，2017年7月销售发行的一期规模约1.9亿元；当年9月销售发行的第二期规模约1亿元，存续期都为1年。两期资管计划资金通过认购“中航信托天启（2017）310号金银岛集合资金信托计划”优先级份额后，最终投向金银岛（北京）网络科技股份有限公司的融资。

今年8月，金银岛旗下互联网金融平台金联储爆雷，涉案金额高达数十亿，被警方立案侦查，九州翰海资管计划的两期产品也因此无法如期清算。但直到事发之后，投资者们才知道，推介材料中的底层资产从“供应链金融”变成了“信用贷”，原先承诺的风控措施也无一生效，而几次三番给出的兑付方案也无法接受，最终导致了冲突的步步升级。

2015年初，九鼎集团入主天源证券，后者更名为九州证券，根据九鼎集团2018年半年度报告显示，九州证券今年上半年营业收入达4亿元，同比增长13.38%，净利润达1.67亿元，去年同期亏损1.06亿元。今年上半年资产管理业务收入达7895.8万元，占营业收入的19.7%。

九州证券2017年度报告显示，截至2017年12月31日，已成立242个资管产品，其中集合计划25个，运作中17个，管理规模76.35亿元；定向计划212个，运作中133个，管理规模为792.42亿元；专项计划5个，运作中5个，管理规模8.79亿元。前述运作中产品规模合计877.56亿元。

此外，2018年最新的证券公司分类评级中，九州证券的评价为CC级，由2017年的B级连降两级，业内一般认为，评价B以上的为优质券商。

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